Descripción
Solución integral de compliance corporativo.
Compliance Evolution lleva la gestión de riesgos a otro nivel. Mediante esta potente suite de compliance corporativo, mitiga los riesgos transaccionales en la operatoria de tu entidad y cumple con la normativa regional e internacional en materia de Compliance y Gobernanza Corporativa.
Interfaz inteligente
Gestiona de manera intuitiva a través de una interfaz multi-idioma con tableros adaptables a las necesidades del usuario. Cuenta con una vista configurable con gráficos y estadísticas con los KPI del negocio. Con generación de documentos y registros trazables, auditables y exportables para certificación de cumplimiento ante terceras partes y organismos reguladores.
Expande los límites
Con un modelo de códigos, formularios, estructuras, roles, matrices de riesgos y alertas pre-cargadas. Las empresas podrán optar por comenzar su gestión de riesgo incorporando el setup inicial, o bien reordenarlo de acuerdo a sus manuales de procedimientos y parametrías ya aprobadas.
Tecnología líder de la industria.
Una experiencia 360.
Catorce potentes módulos que cubren de manera integral las necesidades del oficial de cumplimiento.
Tone from the top
Un módulo pensado para el involucramiento desde la alta gerencia, con el que los accionistas podrán tener conocimiento y brindar aceptación de los riesgos y sus acciones mitigantes.
Políticas de integridad
Permite establecer normas sobre competencia, licitaciones y contratos, con el objetivo de delinear un marco claro para la relación entre la entidad y actores políticos y/o gubernamentales. Además brinda la posibilidad de tipificar los delitos a los que se incurriría en caso de no respetar dicho marco. Es una ágil herramienta para trabajar en cooperación con las autoridades y evitar un accionar descoordinado en operaciones con el sector público.
Línea transparente
Canal de denuncias sobre normas de cumplimiento corporativo y políticas de integridad, que brinda anonimato, protección laboral y garantiza la responsabilización por parte de la organización. Permite obtener las principales estadísticas corporativas y generar un circuito de información claro. Gracias al módulo de línea transparente, la entidad podrá dar respuesta corporativa ante todas las denuncias y evitará que circule información por canales no institucionalizados. Es una herramienta trackeable, auditable y con seguimiento de las denuncias a través de códigos únicos de consulta. Módulo delegable a estudio externo designado por la empresa en caso que lo tenga.
Debida diligencia complementaria
Realiza debida diligencia de proveedores a través de una matriz de riesgo. También aplica para transformación societaria, adquisiciones, fusiones y transnacionalización. Un adecuado proceso de debida diligencia evita la existencia de pasivos ocultos de partners e inversores.
Monitoreo y alertas
Módulo con un set de alertas estándar acorde a la debida diligencia y a la matriz de riesgo. Permite realizar un monitoreo
permanente de las políticas de integridad a través de un tablero de control, brindando devolución y actualización constante. Las alertas son esenciales para detectar contingencias y mitigar riesgos por auditorías sesgadas o procesos de control no sistémicos.
Capacitaciones y difusión
Herramienta para brindar capacitaciones obligatorias, de carácter general y segmentadas por jerarquías, con evaluaciones y accesibilidad tanto para registros internos como públicos. Permite dar difusión sobre los canales de comunicación y denuncia de la organización. Garantiza una formación de índole práctica y una incorporación de conocimientos sobre los ejes de la política de integridad.
Auditoría
Establece valoraciones sobre el grado de cumplimiento de todos los módulos basándose en datos e información gestionada a través de la solución. Brinda a la compañía un respaldo con pruebas y datos, homologable con otras empresas y sujetos obligados. Para medir año a año los avances y el grado de madurez de la empresa contra la aplicación de su Plan de Integridad. Módulo delegable al auditor interno y/o externo designado por la empresa.
Código de conducta
Una funcionalidad para establecer de forma clara y precisa las conductas esperables y las responsabilidades de cada integrante de la organización. Permite clarificar las consecuencias por incumplimientos, con el fin de reducir el riesgo de sanciones, multas o daños reputacionales y/o legales para la organización
Acuerdos y conflictos de interés
Solicita aceptación de las políticas de la organización como condición necesaria para establecer un vínculo de negocios. Permite firmar declaraciones juradas de: Conflictos de interés y obligación de apartamiento; Contrataciones; Proveedores. El establecimiento de acuerdos mitiga riesgos por mal clima de trabajo y pasivos legales y/o reputacionales por conflictos de interés no resueltos
Matriz de riesgos
Permite obtener una matriz de riesgo de clientes y proveedores en función de políticas de compras y contrataciones. La misma se determina en función de la auto-evaluación de riesgo de cada actor sobre factores de riesgos transaccionales, operativos, de oportunidades de negocios, socios comerciales y zonas geográficas. Permite controlar potenciales daños por el círculo de relaciones económicas. Aporta información clave para obtener una medición de todos los riesgos.
Investigaciones y sanciones
Proporciona un circuito de tratamiento para la resolución de denuncias y conflictos de interés. Aporta gradualidad, proporcionalidad al proceso de resolución, evitando problemas por falta de autoridad, incumplimientos formales o trato desigual de casos
Screening
Searching en tiempo real de Personas Expuestas Políticamente, de listados en registros de criminalidad nacional e internacional organizada, sancionados por organismos reguladores, deudores del BCRA y otras listas de control necesarias para la administración de riesgos legales y reputacionales.
Registros
Permite aplicar una política de inviolabilidad y trazabilidad de todos los registros, para que la organización sea auditable y mensurable respecto de su estándar de cumplimiento del Plan de Integridad y de reflejo de aquellos registros que el responsable de cumplimiento quiera reflejar en este módulo.
Presupuesto
Permite asignar una partida específica destinada a la política de la integridad con la posibilidad de plantear metas anuales en función de los resultados de la compañía. Además permite asignar roles específicos para evitar ejecución sin comando y un compromiso real con las partidas asignadas.
