Compliance Evolution

Descripción

Solución integral de cumplimiento corporativo.

Compliance Evolution lleva la gestión de riesgos a otro nivel. Mediante esta potente suite de cumplimiento corporativo, mitiga los riesgos transaccionales en la operatoria de tu entidad y cumple con la normativa regional e internacional en materia de Prevención de Lavado de Activos.

Interfaz inteligente

Opera simple. Gestiona de manera intuitiva. Interfaz multi-idioma & multi-skin. Tableros configurables y adaptables a las necesidades del usuario. Gráficos y estadísticas con los KPI del negocio.

Expande los límites

Nunca fue tan simple gestionar el riesgo. Potente herramienta parametrizable que permite a la organización crear alertas y asignar riesgos con un nivel de customización sin límites

Integridad corporativa 360.

Trece potentes módulos que cubren de manera integral las necesidades del oficial de cumplimiento.

Tone from the top

Un módulo pensado para el involucramiento desde la alta gerencia, con el que los accionistas podrán tener conocimiento y brindar aceptación de los riesgos y sus acciones mitigantes. Permite delegar competencias y dar un seguimiento, identificando los roles y responsabilidades de cada actor involucrado. De esta manera se mitiga cualquier tipo de filtración de compromiso hacia los sectores operativos dentro de la organización.

Políticas de integridad

Permite establecer normas sobre competencia, licitaciones y contratos, con el objetivo de delinear un marco claro para la relación entre la entidad y actores políticos y/o gubernamentales. Además brinda la posibilidad de tipificar los delitos a los que se incurriría en caso de no respetar dicho marco. Es una ágil herramienta para trabajar en cooperación con las autoridades y evitar un accionar descoordinado en operaciones con el sector público.

Acuerdos y conflictos de interés

Solicita aceptación de las políticas de la organización como condición necesaria para establecer un vínculo de negocios. Permite firmar declaraciones juradas de: Conflictos de interés y obligación de apartamiento; Contrataciones; Proveedores. El establecimiento de acuerdos mitiga riesgos por mal clima de trabajo y pasivos legales y/o reputacionales por conflictos de interés no resueltos.

Debida diligencia complementaria

Realiza debida diligencia de proveedores a través de una matriz de riesgo. También aplica para trans- formación societaria, adquisiciones, fusiones y transnacionalización. Un adecuado proceso de debida diligencia evita la existencia de pasivos ocultos de partners e inversores.

Presupuesto

Permite asignar una partida específica destinada a la política de la integridad con la posibilidad de plantear metas anuales en función de los resultados de la compañía. Además permite asignar roles específicos para evitar ejecución sin comando y un compromiso real con las partidas asignadas.

Registros

Módulo para aplicar una política de trazabilidad de todos los registros, con el fin de que la organización sea auditable y mensurable en términos de ingresos, gastos y rentabilidad. A través del módulo de registros se puede aplicar la política de registración al 100% (prohibición de “off the books”) y la política de utilización de la mejor práctica conocida y de cumplimiento de las normas contables.

Auditoría

Establece valoraciones sobre el grado de cumplimiento de todos los módulos basándose en datos e información gestionada a través de la solución. Brinda a la compañía un respaldo con pruebas y datos, homolo- gable con otras empresas y sujetos obligados.

Matriz de riesgos

Permite obtener una matriz de riesgo de clientes y proveedores en función de políticas de compras y contrataciones. La misma se determina en función de la auto-evalución de riesgo de cada actor sobre factores como país, rubro, transnacionalidad, y socios de negocios. Permite controlar potenciales daños por el círculo de relaciones económicas. Aporta información clave para obtener una medición de todos los riesgos.

Línea transparente

Canal de denuncias sobre normas de cumplimiento corporativo y políticas de integridad, que brinda anonimato, protección laboral y garantiza la responsabilización por parte de la organización. Permite obtener las principales estadísticas corporativas y generar un circuito de información claro. Gracias al módulo de línea transparente, la entidad podrá dar respuesta corporativa ante todas las denuncias y evitará que circule información por canales no institucionalizados.

Monitoreo y alertas

Módulo con un set de alertas estándar acorde a la debida diligencia y a la matriz de riesgo. Permite realizar un monitoreo permanente de las políticas de integridad a través de un tablero de control, brindando devolución y actualización constante. Las alertas son esenciales para detectar contingencias y mitigar riesgos por auditorías sesgadas o procesos de control no sistémicos.

Código de conducta

Una funcionalidad para establecer de forma clara y precisa las conductas esperables y las responsabilidades de cada integrante de la organización. Permite clarificar las consecuencias por incumplimientos, con el fin de reducir el riesgo de sanciones, multas o daños reputacionales y/o legales para la organización.

Investigaciones y sanciones

Proporciona un circuito de tratamiento para la resolución de denuncias y conflictos de interés. Aporta gradualidad, proporcionalidad al proceso de resolución, evitando problemas por falta de autoridad, incumplimientos formales o trato desigual de casos.

Capacitaciones y difusión

Herramienta para brindar capacitaciones obligatorias, de carácter general y segmentadas por jerarquías, con evaluaciones y accesibilidad tanto para registros internos como públicos. Permite dar difusión sobre los canales de comunicación y denuncia de la organización. Garantiza una formación de índole práctica y una incorporación de conocimientos sobre los ejes de la política de integridad.

Tecnología líder de la industria.

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Características.

Descubre la más potente herramienta para cumplimiento corporativo.

Debida diligencia-Cumplimiento Corporativo
Monitoreo, investigaciones y resoluciones
Código de conducta e integridad
Línea ética
Matriz de riesgos, alertas y screening

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Información adicional

Modalidad

Hosting, On Premise, SaaS

Información del vendedor

  • Nombre de la tienda: Worldsys
  • Vendedor: Worldsys
  • Dirección: Manuela Saenz 323 – Piso 5. Oficina 501/502
    Ciudad Autónoma de Buenos Aires
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