Ecuador finalizó la tercera etapa del proceso de Evaluación Mutua del GAFILAT en la cual evaluadores internacionales visitaron el país
El viernes 08 de abril de 2022 Ecuador finalizó la tercera etapa del proceso de Evaluación Mutua, correspondiente a la “Visita in Situ”. Así, evaluadores internacionales de Guatemala, Uruguay, Paraguay, Cuba, México, España y miembros de la Secretaría Ejecutiva del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), llevaron a cabo una extensa agenda.
Primero, realizaron entrevistas a Sujetos Obligados y funcionarios de las instituciones públicas. Ya que la finalidad era analizar cómo está el Sistema Antilavado de Activos, Contra el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (ALA/CFT/CFP) del Ecuador.
Las reuniones y entrevistas
Las actividades arrancaron el 28 de marzo. En primer lugar, se realizaron entrevistas a delegados de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE). De este modo, los siguientes días fueron entrevistados funcionarios y representantes de:
- La Junta de Política y Regulación Financiera.
- Consejo de la Judicatura.
- Contraloría General del Estado.
- Corte Nacional de Justicia (CNJ).
- Centro de Inteligencia Estratégica (CIES).
- Ministerios de Gobierno, de Inclusión Económica y Social, de Relaciones Exteriores y Movilidad Humana, Defensa y de Ambiente.
- Servicio Nacional de Aduanas del Ecuador (SENAE).
- Servicio de Rentas Internas (SRI).
- Banco Central del Ecuador (BCE).
- Superintendencias de Bancos.
- Economía Popular y Solidaria, y de Compañías Valores y Seguros.
- Autoridad Migratoria.
- Secretaría Técnica de Gestión Inmobiliaria del Sector Público.
- Policía Nacional.
- Fiscalía General del Estado (FGE).
- Procuraduría General.
- Policía Judicial.
Más tarde el equipo evaluador también realizó el proceso de entrevistas a Oficiales de Cumplimiento de los Sujetos Obligados de los sectores:
- Bancario.
- Economía Popular y Solidaria.
- Valores.
- Remesas.
- Seguros.
- Registro de la Propiedad.
- ONG/Fundaciones.
- Notarios.
- Inmobiliario y Constructoras.
- Automotriz.
- Comerciantes de Metales y Piedras Preciosas.
- Proveedores de Servicios de Activos Virtuales.
- Contadores.
- Casas de Cambio.
- Registro de la Propiedad.
- Mercantil.
Las siguientes etapas
Es importante entender que a través de este proceso de entrevistas se podrá visibilizar las vulnerabilidades y deficiencias del régimen ALA/CFTCFP del país. En este sentido, también se recibirán las recomendaciones pertinentes por parte del organismo emisor de estándares.
Una vez culminada esta etapa, el Ecuador debe empezar a prepararse para la denominada “Reunión Cara a Cara”, prevista para septiembre de este año. De este modo, el equipo evaluador del GAFILAT y las autoridades del país se reunirán para solventar inquietudes, conocer comentarios y revisar conclusiones. El objetivo es revisar el Sistema Nacional ALA/CFT/CFP y su efectividad.
El proceso de la IV Ronda de Evaluación Mutua finalizará en diciembre de 2022 cuando el equipo evaluador presentará recomendaciones y un informe final. De este modo, todo tendrá base en las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
Leer nota original. Delegados del Sistema ALA/CFT/CFP participaron de forma activa en la tercera etapa del proceso de Evaluación Mutua.